وافقت CoinList، وهي بورصة عملات افتراضية مقرها كاليفورنيا، على تسوية مع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة الأمريكية (OFAC).

وتأتي هذه الاتفاقية في ضوء الانتهاكات المحتملة التي تنطوي على المعاملات التي تتم معالجتها للمستخدمين في شبه جزيرة القرم. وافقت البورصة على دفع مبلغ 1,207,830 دولارًا لحل مسؤوليتها المدنية المحتملة.

CoinList تسوي النزاع التنظيمي مع المسؤولين الأمريكيين

بين أبريل 2020 ومايو 2022، ورد أن CoinList عالجت 989 معاملة للمستخدمين في شبه جزيرة القرم.

ويبدو أن هذا الفعل ينتهك العقوبات التي فرضها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية على روسيا وأوكرانيا. على الرغم من أن CoinList حافظت على تدابير الامتثال للعقوبات، بما في ذلك فحص العملاء ومراقبة المعاملات، إلا أن إجراءاتها لم تحدد المستخدمين الذين أساءوا تقديم مكان إقامتهم.

الصورة: بلومبرج

أدى هذا التحريف إلى فتح 89 حسابًا للمستخدمين الذين أدرجوا اسم "روسيا" كبلدهم ولكنهم قدموا عناوين في شبه جزيرة القرم. ويأخذ مبلغ التسوية في الاعتبار عوامل مختلفة، بما في ذلك تقييم مكتب مراقبة الأصول الأجنبية بأن الانتهاكات لم تكن خطيرة.

تواجه CoinList الغرامات المتزايدة وسط صعوبات الصرف

وكان من الممكن أن يفرض مكتب مراقبة الأصول الأجنبية عقوبة أعلى بكثير، تصل إلى 327,306,583 دولارًا، لكنه أخذ في الاعتبار عدة عوامل.

وشملت هذه الأخطاء فشل CoinList في ممارسة العناية الواجبة فيما يتعلق بالامتثال للعقوبات ووعي البورصة بالانتهاكات المحتملة.

ومع ذلك، أثرت العوامل المخففة على القرار، مثل تعاون CoinList في التحقيق، وعدم وجود عقوبات مسبقة، والحد الأدنى من إجمالي المعاملات التي تمثلها هذه الانتهاكات.

نفذت CoinList تدابير علاجية مهمة

اتخذت CoinList منذ ذلك الحين خطوات مهمة لمعالجة الوضع. لقد قاموا بتعزيز بروتوكولات الفحص وموظفي الامتثال.

وكجزء من اتفاقية التسوية، ستستثمر CoinList أيضًا 300000 دولار في تحسين ضوابط الامتثال للعقوبات وتعليق مبلغ إضافي قدره 300000 دولار من مبلغ التسوية لضمان الامتثال.

اقرأ البيان الأخير الكامل للانتهاكات الظاهرةهنا .